(記者湯立斌)證監(jiān)會(huì)最新發(fā)布的《機(jī)構(gòu)監(jiān)管情況通報(bào)》(下稱《通報(bào)》)顯示，為進(jìn)一步降低基金管理人負(fù)擔(dān)、推動(dòng)ETF高質(zhì)量發(fā)展，證監(jiān)會(huì)優(yōu)化ETF注冊(cè)及上市審核流程，取消了ETF注冊(cè)環(huán)節(jié)提交證券交易所無異議函的要求，滬深交易所也相應(yīng)修改自律規(guī)則。

　　根據(jù)《通報(bào)》，即日起，對(duì)于跟蹤成熟指數(shù)的ETF產(chǎn)品，基金管理人可直接向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)，產(chǎn)品注冊(cè)完成后，基金管理人根據(jù)交易所相關(guān)規(guī)則和要求，向交易所申請(qǐng)發(fā)售和上市。對(duì)于具有創(chuàng)新要素產(chǎn)品、復(fù)雜產(chǎn)品、新指數(shù)產(chǎn)品化等少數(shù)情形，交易所將適時(shí)啟動(dòng)產(chǎn)品開發(fā)評(píng)估機(jī)制，結(jié)合市場(chǎng)容量、市場(chǎng)影響、產(chǎn)品運(yùn)作穩(wěn)健性等，就現(xiàn)階段是否適合開發(fā)相關(guān)ETF產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)估；基金管理人可結(jié)合自身業(yè)務(wù)準(zhǔn)備情況、既往ETF運(yùn)作情況等積極參與評(píng)估論證。

　　《通報(bào)》提出，支持基金管理人市場(chǎng)化開發(fā)運(yùn)作ETF產(chǎn)品，也請(qǐng)基金管理人結(jié)合自身實(shí)際，深入研判市場(chǎng)發(fā)展形勢(shì)和投資者需求，專業(yè)審慎進(jìn)行產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)，避免跟風(fēng)布局、扎堆申報(bào)，以及隨之出現(xiàn)的募集發(fā)行不及預(yù)期、持續(xù)運(yùn)作不穩(wěn)健等問題。后續(xù)ETF注冊(cè)過程中，遇到管理人大量集中申報(bào)等情形的，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合交易所有關(guān)意見、管理人分類評(píng)價(jià)結(jié)果等采取分批注冊(cè)、引導(dǎo)管理人合理設(shè)置首發(fā)規(guī)模等措施，保障ETF產(chǎn)品有序募集上市，避免對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行帶來不利影響。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將會(huì)同交易所，按照上述優(yōu)化安排推進(jìn)具體工作，同步做好實(shí)施效果評(píng)估，并根據(jù)實(shí)際及時(shí)調(diào)整完善，不斷推動(dòng)ETF高質(zhì)量發(fā)展。