上證發(fā)〔2021〕3號

　　各會員單位及其他市場參與人：

　　為促進(jìn)融資融券業(yè)務(wù)健康長遠(yuǎn)發(fā)展，優(yōu)化標(biāo)的證券結(jié)構(gòu)，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）的相關(guān)規(guī)定及融資融券標(biāo)的證券（以下簡稱標(biāo)的證券）定期評估調(diào)整機(jī)制，上海證券交易所（以下簡稱本所）于每季度末對標(biāo)的證券進(jìn)行評估并視情況實(shí)施調(diào)整?，F(xiàn)將2020年第四季度定期調(diào)整的有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

　　一、本次主板融資融券標(biāo)的股票（以下簡稱標(biāo)的股票）范圍無需調(diào)整，標(biāo)的股票數(shù)量為800只。

　　二、本次融資融券標(biāo)的交易型開放式指數(shù)基金范圍的調(diào)整依據(jù)《實(shí)施細(xì)則》第二十五條規(guī)定，并綜合考慮基金類型等因素，調(diào)整后本所融資融券標(biāo)的交易型開放式指數(shù)基金的數(shù)量為84只（具體名單詳見附件）。

　　三、各會員單位應(yīng)高度重視，認(rèn)真做好此次標(biāo)的證券范圍調(diào)整的相關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)準(zhǔn)備工作，保障此項(xiàng)工作順利開展和安全運(yùn)行。

　　四、各會員單位應(yīng)進(jìn)一步優(yōu)化自身風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)，根據(jù)上市公司財(cái)務(wù)指標(biāo)、合規(guī)運(yùn)營情況及市場交易情形等相關(guān)信息，加強(qiáng)對標(biāo)的證券的風(fēng)險(xiǎn)識別及差異化管理，并采取相應(yīng)的監(jiān)控措施，嚴(yán)控融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

　　五、科創(chuàng)板融資融券標(biāo)的股票及存托憑證范圍不適用本通知規(guī)定。

　　六、本通知自2021年1月11日起施行。本所于2020年10月16日發(fā)布的《關(guān)于融資融券標(biāo)的證券2020年第三季度定期調(diào)整有關(guān)事項(xiàng)的通知》（上證發(fā)〔2020〕78號）同時(shí)廢止。

　　特此通知。

　　附件：融資融券標(biāo)的證券名單（不含科創(chuàng)板股票及存托憑證）

　　上海證券交易所

　　二〇二一年一月八日